О комплаенс-функции и подходах к построению системы управления комплаенс- и регуляторными рисками в кредитных организациях

Бухтин Михаил Александрович


	1		Введение
	4		Определение комплаенс- и регуляторных рисков
	5		Подходы к классификации событий комплаенс- и/или регуляторных рисков
	7		Подходы к организации системы управления комплаенс- и/или регуляторными рисками
	9		Организационная структура управления комплаенс- и/или регуляторными рисками
	13		Процесс управления комплаенс- и/или регуляторными рисками
	15		Глоссарий
	17		Источники

Система риск-менеджмента Выделение рисков

Виды рисков Методики классификации

Ключевые слова: комплаенс-риски, регуляторные риски, система внутреннего контроля, система управления рисками, комплаенс-функция

Аннотация

В статье рассматривается комплаенс-функция в кредитных организациях, определяются понятия комплаенси регуляторных рисков, анализируются их сходства и различия, устанавливаются цели, задачи, принципы и организационные аспекты управления указанными рисками, а также методологическая основа для их выявления (идентификации), оценки, мониторинга и контроля / минимизации в рамках общих систем внутреннего контроля и управления рисками.

Журнал: «Управление финансовыми рисками» — №4, 2019 (© Издательский дом Гребенников)

Объем в страницах: 17

Кол-во знаков: около 51,636

Библиографическая ссылка: печать / интернет

* Деятельность Meta (соцсети Facebook и Instagram) запрещена в России как экстремистская.

1. Инструкция Банка России от 17 июня 2014 г. №154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда». — Подробнее .

2. Письмо Банка России от 10 апреля 2014 г. №06-52/2463 «О Кодексе корпоративного управления». — Подробнее .

3. Письмо Банка России от 2 ноября 2007 г. №173-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору «Комплаенс и комплаенс-функция в банках». — Подробнее .

4. Письмо Банка России от 6 февраля 2012 г. №14-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору «Принципы совершенствования корпоративного управления». — Подробнее .

5. Положение Банка России от 16 декабря 2003 г. №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах». — Подробнее .

6. Проект Положения Банка России «О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банков-ской группе». — Подробнее .

7. Указание Банка России от 15 апреля 2015 г. №3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы». — Подробнее .

8. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». — Подробнее .

9. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. №395-1 «О банках и банковской деятельности». — Подробнее .

10. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». — Подробнее .

11. Basel II: International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards: a Revised Framework — Comprehensive Version. — Подробнее .

12. Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA). — Подробнее .

13. ISO 19600:2014 Compliance Management Systems — Guidelines. — Подробнее .

Бухтин Михаил Александрович
к. э. н.

Риск-менеджер с 30-летним опытом работы в банковской системе, главный редактор журнала «Управление финансовыми рисками».

г. Москва

Более восьми лет руководил управлением моделирования рисков департамента банковского регулирования Банка России, а также рабочими группами Банка России по валидации ПВР-моделей и надзору за их применением в четырех крупнейших российских банках, использующих ПВР.

Другие статьи автора 10

Электронная библиотека